国家金融监督管理总局北京监管局办公室文件

京金办发〔2023〕36 号

国家金融监督管理总局北京监管局办公室

转发国家金融监督管理总局办公厅关于

加强银行保险机构许可证管理文件的通知

辖内法人银行保险机构、保险专业中介法人机构:

   现将《国家金融监督管理总局办公厅关于加强银行保险机 构许可证管理的通知》（金办便函〔2023〕515 号，以下简称《通知》）转发给你们，同时提出以下要求，请一并遵照执行。

   一、按规定路径报备许可证管理人员。根据《通知》要求， 各法人机构应向发证机关报备许可证管理人员。发证机关为总 局 的 ， 通 过电 子 邮 件 向 总 局 办 公 厅 报 备 （收 件 邮 箱 为 bianhongyu@cbirc.gov.cn）；发证机关为北京局的，通过电子公文传输系统向我局报备，公文标题格式为《XX 关于报备许可证管理人员的报告》，时间要求参照《通知》有关要求，此后若 涉及许可证管理人员变更的， 需向我局报送《XX 关于变更许可 证管理人员的报告》；发证机关为总局，但当前实际由我局监管的法人机构，需同时向总局和我局报备，报送路径同上。

    二、 按要求填报许可证年度报告和统计表。根据《通知》 要求，各法人机构应于每年 1 月 31 日前向发证机关报送上一年 度许可证管理 情况的报告及年度报告统计表。各分支机构年度 报告统计表应由法人机构统一汇总后，通过电子公文传输系统 报送至我局（含 Excel 和盖章版），公文标题格式为《XX 关于 XX 年度许可证管理情况的报告》。发证机关为总局，但当前实际 由我局监管的法人机构，应通过电子政务传输系统同时向总局和我局报送。

    许可证年度报告统计表填写要求如下。对于在省（自治区、 直辖市，计划单列市）外设有异地分支机构的地方法人机构，“单 位”列按总部所在地、异地分支机构所在地分别汇总。如， × ×银行总部在北京，同时在上海、河北设有异地分支机构，则 在表格中分别填写××银行（北京）、 ××银行（上海）、 ×× 银行（河北）情况，并在 “合计”处汇总填写该行总体情况， 若在北京还另设分支机构，则应将总部和在京分支机构情况一 并反映到××银行（北京）之中。对于未在省（自治区、直辖 市，计划单列市）外设立分支机构的地方法人机构，“单位”列直接填写机构总体情况（不区分地区）。

    三、 持续规范许可证公告公示。根据 2023 年许可证自查及 交叉核查情况，部分机构存在许可证相关公告、公示不规范问 题，如公告主体有误，公告内容缺少联系电话，事由不准确、 不完整，公示内容缺少 “经营区域”等。各法人机构要严格执 行《银行保险机构许可证管理办法》（中国银行保险监督管理委 员会令 2021 年第 3 号） 有关要求，统一制定公告、公示模板，细化相关要求，规范许可证公告公示。

    四、 认真开展自查核查。根据《通知》要求，各法人机构 原则上每年针对总分机构许可证管理情况组织开展一次自查， 必要时可组织不同分支机构间的现场交叉核查。各银行保险机 构应对许可证新发、换发、遗失、公告、公示、使用审批和登 记制度的执行情况等进行全面自查。同时，各机构要高度重视 许可证管理工作，不断完善证照管理制度，使各分支机构有统 一的标准和依据。各级机构的负责人要切实负起领导责任，专人专管，切实将各项制度要求落到实处。

联系人及联系电话：付贻娇， 010-58391903

国家金融监督管理总局北京监管局办公室

（北京银保监局办公室代章）

2023 年 10 月 24 日